各位審核員老師：

    一、由于下半年審核任務(wù)量大，考慮到公司整體的業(yè)務(wù)發(fā)展與統(tǒng)籌安排，根據(jù)公司要求，除特殊情況外，對專職審核員原則上不再批準(zhǔn)年休假。

    二、審核部于 7 月份按公司要求對本部門涉及的文件進(jìn)行了整理，對與審核相關(guān)的程序、規(guī)范和記錄表格進(jìn)行了變更，請大家按照新的要求執(zhí)行，詳見 8 月 2 日公司發(fā)布的體系文件更新公告。

    三、《中國石化質(zhì)量管理體系準(zhǔn)入機(jī)構(gòu)管理要求（2021 版）》已發(fā)布，據(jù)此，公司的《中國石化質(zhì)量管理體系認(rèn)證項(xiàng)目審核實(shí)施規(guī)范》進(jìn)行了換版，請重點(diǎn)關(guān)注 5.2.5、5.4.5 條款以及附件 1。

    四、因疫情原因，中心目前對一些地區(qū)的審核項(xiàng)目采取遠(yuǎn)程方式進(jìn)行審核，請大家嚴(yán)格執(zhí)行中心文件《應(yīng)用 ICT 技術(shù)實(shí)施遠(yuǎn)程審核規(guī)范》和《運(yùn)用 ICT 技術(shù)實(shí)施遠(yuǎn)程審核指南》，在執(zhí)行時特別提示以下幾點(diǎn)：

    1、按照《審核方案》中對遠(yuǎn)程審核的策劃以及《審核委任書》的要求實(shí)施。

    2、審核組應(yīng)事先對擬使用的 ICT 工具和受審核方試用確認(rèn)。

    3、召開全體首末次視頻會議時，如企業(yè)需要，審核組長可向公司綜合部李立強(qiáng)報(bào)備，提供網(wǎng)絡(luò)會議技術(shù)支持。

    4、編制 ICT 審核計(jì)劃時，應(yīng)做好 ICT 標(biāo)識。

    1）對涉及遠(yuǎn)程審核的計(jì)劃，在編制的審核計(jì)劃大題目后括號注明 ICT 字樣。

    2）當(dāng)本次審核為遠(yuǎn)程審核與傳統(tǒng)現(xiàn)場審核相結(jié)合，同時間段進(jìn)行，應(yīng)清楚地標(biāo)明哪些部門/場所/過程/人員采用的是遠(yuǎn)程審核，做好 ICT 標(biāo)識。

    3）當(dāng)本次審核為遠(yuǎn)程審核與傳統(tǒng)現(xiàn)場審核相結(jié)合，不同時間段進(jìn)行，應(yīng)按照《運(yùn)用 ICT 技術(shù)審核規(guī)范》中的要求，作好 ICT1 和 ICT2 標(biāo)識，ICT1 審核組長應(yīng)對本次審核作出整體安排，當(dāng) ICT1 審核組成員不是 ICT2 審核組成員時，應(yīng)按要求填寫《ICT2 審核路徑檢查表》并進(jìn)行傳遞。

    5、審核組長在編制計(jì)劃時，遠(yuǎn)程審核與傳統(tǒng)現(xiàn)場審核相結(jié)合時，---宜安排遠(yuǎn)程審核人員進(jìn)行職能部室的審核，一些現(xiàn)場可通過文件和記錄證實(shí)的活動也是該審核過程的審核對象。---宜安排傳統(tǒng)現(xiàn)場審核人員進(jìn)行巡視現(xiàn)場、現(xiàn)場現(xiàn)時發(fā)生的與資源人、機(jī)、料、法、環(huán)、測相關(guān)的控制活動。

    6、按照 ICT 審核要求，進(jìn)行審核記錄：

    1）審核部門或活動時，應(yīng)明確使用的遠(yuǎn)程工具——如：釘釘、QQ、微信、電話通訊或郵件等，可參照《運(yùn)用 ICT 技術(shù)審核指導(dǎo)書 》附件 3《遠(yuǎn)程審核 ICT 工具適用范圍及風(fēng)險分析表》。

    2）當(dāng)使用視頻觀看遠(yuǎn)程場所的在線實(shí)時圖像時，宜確認(rèn)其真實(shí)性，并在審核記錄中進(jìn)行描述。

    7、結(jié)合 ICT 的特點(diǎn)，編制審核報(bào)告：

    1）運(yùn)用 ICT 技術(shù)審核，應(yīng)在編制審核報(bào)告時在審核報(bào)告的封面，審核報(bào)告括號注明 ICT。

    2）審核報(bào)告應(yīng)明確陳述使用 ICT 范圍。

    3）由于采用了 ICT 技術(shù)的審核，ICT 審核報(bào)告應(yīng)在審核報(bào)告中（審核結(jié)論中的 4 必要的說明 4.2 依據(jù)審核方案對產(chǎn)品（服務(wù)）/活動/場所或其它信息進(jìn)行核實(shí)的說明），對審核風(fēng)險以及達(dá)到審核目的的有效性予以說明。

    特此告知。

審核部

北京三星九千認(rèn)證中心有限公司

2021 年 8 月 4 日