各部門、分支機構、全體審核員：
自國家市場監(jiān)管總局下發(fā)《市場監(jiān)管總局關于加強認證監(jiān)管工作的通知》（國市監(jiān)認證〔2019〕102號）以來，國家認監(jiān)委、各省級市場監(jiān)督管理局陸續(xù)開展“雙隨機、一公開”工作，并持續(xù)加強了認證監(jiān)管力度。目前檢查結果已陸續(xù)公布，主要以問題為導向，重典治亂，本次檢查結果雖未涉及中心及獲證組織，但中心對此項工作高度重視，現(xiàn)將國家認監(jiān)委和部分省級市場監(jiān)督管理局的2019年“雙隨機、一公開”檢查結果予以公布，并選取其中部分典型問題，請全體人員予以高度關注。
一、 部分獲證組織管理體系文件或認證審核記錄與實際不符問題
a) 獲證組織的體系文件與獲證組織實際不符，認證審核過程未能識別；
b) 認證機構對現(xiàn)場關鍵過程/場所、重要環(huán)境因素、重大危險源的審核記錄與獲證組織實際不符；
c) 同一獲證組織的審核記錄與審核報告內容相互矛盾；
d) 同一獲證組織的連續(xù)兩次審核，審核記錄內容相互矛盾。
二、 減少或遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序
a) 未按要求實施申請評審、簽訂認證合同或對不符合項糾正措施進行驗證；
b) 委派的審核組不具備相關專業(yè)能力；
c) 在管理體系認證過程中未對認證范圍內的關鍵過程/場所、重要環(huán)境因素和重大危險源等進行審核；
d) 認證審核/檢查時機安排不合理，現(xiàn)場審核/檢查活動未安排在產品生產或服務活動正常運行時或易發(fā)生質量安全風險的階段；
e) 認證證書暫停、撤銷程序不符合要求，應撤銷但未及時撤銷認證證書或未按機 構自行制定的暫停、撤銷規(guī)定完成相應程序。
三、未對認證/檢查過程作出完整記錄，保留相應認證資料
a) 首/末次會議簽到表等應簽名的材料未簽名；
b) 認證機構的認證審核檔案不完整；
四、 部分獲證組織不滿足認證要求
a) 獲證組織不具備法定資格，未取得相應行政許可文件或行政許可文件過期；
b) 獲證組織管理體系未運行，不能提供產品生產/服務過程記錄，未實施內審管理評審，或上述記錄與組織實際嚴重不符。
五、能源管理體系認證相關問題
認證機構現(xiàn)場審核報告不完善。審核報告未覆蓋企業(yè)主要耗能設備、未描述企業(yè)能源目標和指標的實現(xiàn)情況、未關注企業(yè)能源計量器具配備不足等情況；
獲證組織的能源管理手冊等體系文件內容不完善，未及時更新相關法律法規(guī)及標準；未開展能源管理體系標準相關的培訓；企業(yè)管理評審和內部審核不深入；內部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項未有效關閉；
部分獲證組織的產品生產工藝已變化，但能耗目標和指標未做修正；對重點用能設備日常監(jiān)測數(shù)據(jù)不全，缺少能耗監(jiān)測計劃和監(jiān)測報告；用能設備配備的熱式氣體流量計、渦街流量計、電能表、水表等計量器具未做檢定。
目前部分省級市場監(jiān)督管理局已發(fā)布了2020年“雙隨機、一公開”檢查計劃，對于“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的常態(tài)化，中心全體人員應強化風險意識，規(guī)范認證審核活動，避免相同問題出現(xiàn)；中心人力資源部要持續(xù)關注國家認監(jiān)委、省級市場監(jiān)督管理局關于“雙隨機、一公開”的檢查計劃和檢查結果，并及時傳遞到外聯(lián)部和技術部；外聯(lián)部需及時與認證客戶進行溝通，做好隨機抽查的相關準備工作，遇到問題需及時與中心聯(lián)系。中心技術部也將結合日常流程梳理工作，抽查中心認證項目，避免出現(xiàn)類似問題。、
附件1：認監(jiān)委關于2019年自愿性認證“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查情況的通告
附件2：江蘇省市場監(jiān)督管理局關于對2018年度首次通過能源管理體系認證獲證組織抽查結果的通報
附件3：湖南省市場監(jiān)督管理局關于2019年認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查和3C免辦后續(xù)監(jiān)管情況的通報
技 術 部
2020年3月18日
版權所有 北京三星九千認證中心有限公司 備案號：京ICP備14023848號
