GB/T19001-2008中8.2.2 條款要求:組織應按策劃的時間間隔進行內(nèi)部審核。
那么“策劃的時間間隔”就是“一年一次,不超過12個月”嗎?前面已經(jīng)論述,“策劃的時間間隔”應是審核方案策劃的輸出。
對于過程簡單、小型組織而言,通過審核方案策劃,可能是一年一次內(nèi)部審核。但不應在手冊或程序文件規(guī)定“內(nèi)部審核一年一次,不超過12個月”。
對于過程、區(qū)域狀況復雜;活動、地點數(shù)量較多;中、大型組織而言,要想達到內(nèi)部審核的目的,實施一年一次的內(nèi)部審核是比較困難的。
由此,審核方案的策劃是非常重要的。那么,如何進行審核方案的策劃呢?
4、內(nèi)部審核程序
GB/T19001-2008標準8.2.2 條款要求:應編制形成文件的程序,以規(guī)定審核的策劃、實施、形成記錄以及報告結(jié)果的職責和要求。
審核的策劃包括對審核方案的策劃(還有審核計劃、審核組組成、審核實施、形成記錄和報告結(jié)果等的職責和要求)。要在程序文件中明確對審核方案策劃的職責和要求,在GB/T19011-2003 5.3.1審核方案職責中要求:應當由基本了解審核原則、審核員能力和審核技術(shù)應用的一個或多人承擔。他們應當具有管理技能,了解與受審核活動相關(guān)的技術(shù)和業(yè)務。
在進行審核放方案策劃時明確以下內(nèi)容:
①審核的策劃和日程安排;
②保證審核員和審核組長的能力;
③選擇適當?shù)膶徍私M并分配其任務和職責;
④實施審核;
⑤實施審核后續(xù)活動;
⑥保持審核方案的記錄;
⑦向最高管理者報告審核方案的總體實現(xiàn)情況。
5、內(nèi)部審核實施過程:
通過審核方案的策劃→明確組織年度的審核頻次→確定每次的審核目的、準則、范圍→嚴格按方案實施審核→實現(xiàn)內(nèi)部審核的目的→持續(xù)改進管理體系
6、審核方法
對于“內(nèi)審”的審核,應加強對組織編寫的“內(nèi)部審核程序”和“審核方案”的符合性、適宜性、充分性進行文件審核。不能只是對“審核計劃”、“簽到表”、“檢查表”、“不合格報告”和“審核報告”的審核。
a)對“內(nèi)部審核程序”的審核
“內(nèi)部審核程序”應滿足標準要求:應編制形成文件的程序,以規(guī)定審核的策劃、實施形成記錄和報告結(jié)果的職責和要求。
“內(nèi)部審核程序”應明確:
審核的策劃,包括“審核方案”,誰負責策劃?有哪些要求?審核組組成、審核計劃等要求。
審核實施形成記錄,包括“檢查表”、“不合格報告”,形成審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)的要求。
報告結(jié)果,即“審核報告”,審核報告的編寫要求。
b)對“審核方案”的審核