2 管理體系概述
2.1 建立管理體系的思路
一體化管理體系建立之初, 石勘院有多個(gè)管理體系獨(dú)立運(yùn)行，其中包括QHSE管理體系、制度、內(nèi)控、流程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系等，但缺少有效結(jié)合，無法實(shí)現(xiàn)聯(lián)動(dòng)效應(yīng)；總院和京外單位各有一套管理體系，沒有實(shí)現(xiàn)統(tǒng)籌；制度、流程、內(nèi)控沒有實(shí)現(xiàn)全生命周期的閉環(huán)信息化管理。
石勘院總院原有制度160項(xiàng)，京外單位有制度110項(xiàng)，重復(fù)度高，制度體系臃腫；制定制度未按照業(yè)務(wù)類別，而是采取部門主導(dǎo)的方式分類，有時(shí)職能部門調(diào)整，將導(dǎo)致部門職責(zé)與所屬業(yè)務(wù)分類不一致的現(xiàn)象。
石勘院原有流程190項(xiàng)，但流程信息化程度低，部分流程存在覆蓋范圍不全面、未完全實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理、責(zé)任主體不明確、各部門流程之間存在交叉重疊且接口不明確等現(xiàn)象。
石勘院自成立以來，確立了以海相、海外和非常規(guī)為重點(diǎn)的研究方向定位，但一直未建立自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，科研生產(chǎn)項(xiàng)目使用的國標(biāo)、行標(biāo)和中石化企標(biāo)之間系統(tǒng)協(xié)調(diào)性不夠，對(duì)從事的勘探開發(fā)業(yè)務(wù)適用性不強(qiáng)，尤其是缺少與海外科研生產(chǎn)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，給海外生產(chǎn)技術(shù)支撐帶來一定障礙，難以有效地開展海外項(xiàng)目快速評(píng)價(jià)、方案設(shè)計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)服務(wù)等支撐研究業(yè)務(wù)。
在綜合分析石勘院管理體系現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，確立了主要工作思路為對(duì)現(xiàn)有的制度體系進(jìn)行改造，對(duì)流程體系進(jìn)行重造，對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系進(jìn)行建造，建立并實(shí)施基于業(yè)務(wù)分類的
“三縱一橫”一體化管理體系。即：以業(yè)務(wù)為主導(dǎo)，以流程為導(dǎo)向，在QHSE管理體系基礎(chǔ)上，構(gòu)建制度體系、流程體系、標(biāo)準(zhǔn)體系、內(nèi)控體系相互融合的一體化管理體系，同時(shí)運(yùn)用信息化手段將工作流程進(jìn)行固化，有效地提高科研質(zhì)量和管理成效，走出具有石勘院特色的管理之路。
按照中國石化集團(tuán)公司的統(tǒng)一部署，成立院一體化管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組，在領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，由發(fā)展計(jì)劃部牽頭，各制度主辦部門對(duì)總部制度進(jìn)行系統(tǒng)梳理，明確制度改造的重點(diǎn)，按計(jì)劃、分批次對(duì)制度進(jìn)行改造。
在中國石化業(yè)務(wù)分類框架和業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制矩陣的基礎(chǔ)上，按照“一級(jí)流程對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)大類，二級(jí)流程對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)中類，三級(jí)流程對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)小類，四級(jí)流程對(duì)應(yīng)內(nèi)控矩陣關(guān)鍵控制點(diǎn)”的原則，結(jié)合實(shí)際，識(shí)別出適用的18大類業(yè)務(wù)，建立覆蓋全部科研生產(chǎn)和管理服務(wù)業(yè)務(wù)的流程體系。
根據(jù)中國石化業(yè)務(wù)流程建設(shè)要求和規(guī)范樣例，引入先進(jìn)的流程描述方法與工具，設(shè)計(jì)滿足實(shí)際業(yè)務(wù)過程管理和內(nèi)外部相關(guān)方要求的一體化流程模型。流程模型由流程圖、流程說明和標(biāo)準(zhǔn)化模板等三部分組成，除明確描述“5W1H”外，還將流程與制度、內(nèi)控、質(zhì)量管理、HSE管理等體系文件及相關(guān)條款建立對(duì)應(yīng)關(guān)系和關(guān)聯(lián)接口，實(shí)現(xiàn)多體系融合，避免了“多頭”管理。
以流程梳理帶動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，根據(jù)海外業(yè)務(wù)的特殊需求，借鑒國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)驗(yàn)，組織對(duì)國內(nèi)外現(xiàn)行各級(jí)各類標(biāo)準(zhǔn)適用性進(jìn)行廣泛調(diào)研、分析，并組織相關(guān)技術(shù)專家，從現(xiàn)行3520項(xiàng)國內(nèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中篩選、識(shí)別出適用的標(biāo)準(zhǔn)，劃分為地球物理、勘探地質(zhì)、油氣藏工程、采油氣工程、地面工程、信息技術(shù)、綜合等7個(gè)專業(yè)類別，構(gòu)建了石勘院技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系框架和專業(yè)門類。在此基礎(chǔ)上，論證并確立了首批15項(xiàng)院級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，并啟動(dòng)了標(biāo)準(zhǔn)制定程序。目前14項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)已完成審查并發(fā)布實(shí)施。
2.2 管理體系總體架構(gòu)
石勘院管理體系的組織架構(gòu)劃分為四個(gè)層次，即管理決策層、溝通協(xié)調(diào)層、運(yùn)行管理層和監(jiān)督審核層。
管理決策層是一體化管理體系領(lǐng)導(dǎo)組，由主管院領(lǐng)導(dǎo)任領(lǐng)導(dǎo)組組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)，制度流程和內(nèi)控制定部門主要負(fù)責(zé)人任組員，其主要職責(zé)是推進(jìn)管理制度及工作流程建設(shè)，增強(qiáng)各項(xiàng)管理體系之間的融合，提高管理水平和工作效率，是一體化管理體系的總指揮。
溝通協(xié)調(diào)層包括5個(gè)層面：（1）制度體系工作組負(fù)責(zé)分析制度執(zhí)行情況，組織制度的起草、宣貫和考核等工作；（2）流程體系工作組負(fù)責(zé)分析流程執(zhí)行情況，組織流程的優(yōu)化設(shè)計(jì)、信息固化、宣貫培訓(xùn)、考核、執(zhí)行與后評(píng)估等工作；（3）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系工作組負(fù)責(zé)分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)需求，組織做好技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的起草、審查、宣貫、監(jiān)督實(shí)施與復(fù)審等工作；（4）內(nèi)控審計(jì)與質(zhì)量監(jiān)督工作組負(fù)責(zé)對(duì)制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行全面監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題，制定措施，組織整改，推進(jìn)一體化管理體系的持續(xù)改進(jìn)；（5）管理體系信息化工作組負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)體系的信息化需求，整體規(guī)劃，統(tǒng)一建設(shè)，對(duì)制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)制修訂全過程進(jìn)行信息化管理，并實(shí)施流程信息固化和監(jiān)督審核的信息化建設(shè)。
按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，歸口管理，分級(jí)負(fù)責(zé)”的管理模式，建立了各體系的“3+1”聯(lián)動(dòng)運(yùn)行機(jī)制，明確了歸口方、主辦方、執(zhí)行方和信息方的職責(zé)，即：發(fā)展計(jì)劃部是制度體系的歸口方，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化室是流程體系、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理體系的歸口方，內(nèi)控審計(jì)部是內(nèi)控管理體系的歸口方；各管理（公益）部門與研究所根據(jù)職責(zé)劃分，分別是相關(guān)業(yè)務(wù)制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)以及體系文件的主辦方；總院各部門、京外各單位是各類文件的執(zhí)行方；信息技術(shù)研究所是管理體系信息化的技術(shù)歸口方；各科研部門主要負(fù)責(zé)相關(guān)體系的信息化平臺(tái)建設(shè)工作和流程的信息化固化工作。
人力資源部會(huì)同發(fā)展計(jì)劃部、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化室等部門對(duì)全院管理體系執(zhí)行情況進(jìn)行聯(lián)動(dòng)考核，根據(jù)制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)體系架構(gòu)，擬定核心業(yè)務(wù)的質(zhì)量管理和綜合管理考核指標(biāo)體系。各管理（公益）部門根據(jù)所轄業(yè)務(wù)，以制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)等體系文件的執(zhí)行情況為依據(jù)，制定相關(guān)考核標(biāo)準(zhǔn)和考核辦法，實(shí)現(xiàn)年終一次考核兌現(xiàn)。發(fā)展計(jì)劃部和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化室負(fù)責(zé)對(duì)全院制度流程體系建設(shè)與執(zhí)行情況進(jìn)行月度分析、季度檢查和年度考核，確保各項(xiàng)管理性考核指標(biāo)的完成。
石勘院一體化管理體系文件圍繞管理方針與管理目標(biāo)制定，分為4個(gè)層次，包括管理手冊(cè)、程序文件、部門工作手冊(cè)以及相關(guān)的支持性文件，如：制度體系、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系、部門職責(zé)與崗位說明書等共7大類文件。
第一層次是管理手冊(cè)。管理手冊(cè)是管理體系的綱領(lǐng)性文件，闡明了研究院的管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)、程序和要求，規(guī)定了建立體系文件的總要求。
第二層次是程序文件。該層次文件是管理手冊(cè)的支撐性文件，是建立部門工作手冊(cè)的依據(jù)，規(guī)定了各部門在管理體系中的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，說明了實(shí)施各種過程的方式，對(duì)影響科研生產(chǎn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動(dòng)的關(guān)鍵過程進(jìn)行了全面策劃和管理，具有較強(qiáng)的可操作性。
第三層次是部門工作手冊(cè)及適用的法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、管理辦法、內(nèi)控手冊(cè)等。該層次文件是管理體系執(zhí)行性文件，是解決“做什么、怎么做” 的指南，是全體員工履行職責(zé)和權(quán)限的依據(jù)。
第四層次是記錄，追蹤各過程管理的證據(jù)、證明性文件。
