合規(guī)管理體系

作者：admin  發(fā)表時間：2022/9/1 10:41:38  點(diǎn)擊：2541

合規(guī)是組織可持續(xù)發(fā)展的基石，近年來國際社會和各國政府都致力于建立和維護(hù)開放、透明、公平的社會秩序，與此同時我國全面推進(jìn)依法治國，在這樣的背景下，組織越來越多的關(guān)注其面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及如何實(shí)現(xiàn)合規(guī)。

    建立有效的合規(guī)管理體系雖然并不能杜絕違規(guī)的發(fā)生，但是能夠降低違規(guī)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。很多國家或地區(qū)，當(dāng)發(fā)生違規(guī)時，組織和組織的管理者以組織已經(jīng)建立并實(shí)施了有效的合規(guī)管理體系作為減輕、甚至豁免行政、刑事或者民事責(zé)任的抗辯，這種抗辯有可能被行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)所接受。這對于中國企業(yè)無論是在國內(nèi)還是在境外發(fā)展都尤為重要。

    合規(guī)管理體系適用于各類型企業(yè)，合規(guī)范圍可以是大合規(guī)，即包括市場交易、安全環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動用工、財(cái)務(wù)稅收、知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)伙伴、對外貿(mào)易、境外投資、對外承包工程、信息安全、反賄賂、反壟斷、反洗錢、利益沖突等方面的全面合規(guī)管理，也可以是某一專項(xiàng)的合規(guī)管理，如“安全環(huán)�！钡暮弦�(guī)管理。

    三星九千可以依據(jù)GB/T35770-2017《合規(guī)管理體系 指南》建立一套以“良好治理、透明和可持續(xù)性原則”為基礎(chǔ)的，適合于企業(yè)的合規(guī)管理體系；幫助企業(yè)提升全員合規(guī)意識，降低不合規(guī)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)；證明企業(yè)對待合規(guī)的認(rèn)真態(tài)度和管理水平，在市場競爭中加分；在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查時，特別是針對外國政府調(diào)查時，可提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施有效防止違規(guī)行為的證據(jù)。

    三星九千指導(dǎo)企業(yè)完善合規(guī)管理治理架構(gòu)，建立明晰的合規(guī)管理職責(zé)體系；確定合規(guī)管理方針、目標(biāo)，制定、完善合規(guī)管理措施；建立合規(guī)義務(wù)信息系統(tǒng)，實(shí)時跟蹤最新法律法規(guī)要求；明確組織合規(guī)義務(wù)，識別、評價(jià)組織合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫；以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，健全合規(guī)管理制度文件，明確合規(guī)管理要求；開展合規(guī)培訓(xùn)，推動企業(yè)合規(guī)能力建設(shè)；建立合規(guī)管理績效監(jiān)測、評審機(jī)制，推動合規(guī)管理體系持續(xù)改進(jìn)。