受審核組織：中石化**油田**采油廠
審核類型：質量管理體系 第二次監(jiān)督審核
認證范圍：陸上采油
認證標準：GB/T 19001-2016
受審核方簡介：**采油廠組建于2017年3月14日， 有5個采油管理區(qū)，5個采油管理項目部，3個外部項目部，2個生產輔助單位，2個科研單位�，F(xiàn)管理油氣井1025口、注水井739口。
一、審核過程及審核發(fā)現(xiàn)
審核員按審核計劃的安排審核*采油管理區(qū)。*采油管理區(qū)管轄七個區(qū)塊，8個開發(fā)單元，全區(qū)共有油水井616口，油井313口（開223口），注水井303口（開200口），9月底統(tǒng)計，平均井口日產液6699t日產油213t（年6.29萬噸），綜合含水96.8%，平均單井日產液30.0t，日產油1.0t。日注水6915m3，平均單井日注水36m3。
采出水通過處理，達標后注入地層已經成為采油管理區(qū)的重要工作之一。水處理的濾后水質必須符合油田開發(fā)注水水質指標要求。
審核員抽查采油管理區(qū)*污水站水處理過程的控制。站負責介紹：2020年根據(jù)油田的統(tǒng)一要求，污水處理（主要是采出水）交專業(yè)公司（河南**石油助劑有限公司）負責。采油廠負責提供水處理設備和基礎設施，制定污水站水處理方案和應急預案。河南*石油助劑有限公司負責水處理劑的提供、加藥、現(xiàn)場水質分析。
查閱到2020年污水站污水處理施工方案及化驗管理規(guī)定。方案明確有水處理工作流程和藥劑投加量（預氧化劑110mg/l、混凝劑300mg/l、助凝劑8mg/l、水質穩(wěn)定劑50mg/l）。規(guī)定投加藥品后每6小時監(jiān)測一次濾后水質，發(fā)現(xiàn)異常加密監(jiān)測。配備的水處理設施設備日處理能力8000m3，滿足該管理區(qū)采出水的處理量要求。
查閱到污水處理合同和安全生產管理協(xié)議。合同雙方職責基本明確，承包商負責水處理過程的藥劑、加藥管理和水質分析監(jiān)測工作。出示有河南**石油助劑有限公司營業(yè)執(zhí)照（有效期2022年07月2日）、安全生產許可證（有效期2021年04月02日）、油田承包商安全資格證（油田污水處理現(xiàn)場加藥及技術服務）復印件。
審查承包商水處理過程控制。審核員與值班人胡XX進行交流時，發(fā)現(xiàn)承包商現(xiàn)場工作人員對2020年*污水站污水處理施工方案及應急預案的要求不了解，現(xiàn)場也不能提供相關文件。巡查加藥車間和化驗室，水處理和加藥設備運行正常，但不能提供2020年10月21日至審核日的水處理加藥記錄�；炇也樗|分析結果，水質記錄表內容空白，詢問操作人員胡XX是否進行了水質分析，胡XX呑呑吐吐說進行了分析，但提供不出分析化驗記錄。后在污水站資料員處查到最近的11月1日18:00前的污水化驗記錄表，其中11月1日10:00/14:00/18:00濾后分析結果均為：懸浮物固體含量2mg/l、含油量0、總鐵0.172mg/l、Fe3+0.14 mg/l,溶解氧0，、PH7.2。結果符合規(guī)定要求，但數(shù)據(jù)無法追溯，真實性無法考證。
審核組通過查閱承包方的作業(yè)文件，提供的水質監(jiān)測記錄填寫不全，缺乏有效性證據(jù)。針對上述事實審核員開據(jù)了不符合報告：“查*污水站污水處理承包過程控制，存在以下問題：1、現(xiàn)場未能提供《2020年*污水站污水處理施工方案及應急預案監(jiān)督管理》文件。承包商現(xiàn)場工作人員對相關要求不了解， 2、現(xiàn)場承包商未能提供注水（濾后）水質分析化驗記錄，未能提供2020年10月21日至今的水處理加藥記錄。不能證明污水處理過程符合要求�！辈环螱B/T19001-2016標準8.4.1條款“組織應確保外部提供的過程、產品和服務符合要求�！钡囊�(guī)定。
二、溝通與分析
1、不同層級的溝通
針對發(fā)現(xiàn)的問題審核員分別與S采油管理區(qū)負責人、主管部門和廠領導進行了交流溝通，協(xié)助企業(yè)分析上述問題存在的風險和隱患。
結合質量管理體系標準“8.4外部提供的過程、產品和服務的控制” 要求，指導企業(yè)從管理上剖析問題的根源。
幫助企業(yè)查找問題的主要原因，采取有針對性的糾正措施，確保外部提供的水處理過程保持在采油廠質量管理體系的控制之中。
2、不符合的風險和隱患分析
---操作人員對水處理方案和應急預案不熟悉可能會導致操作失誤影響水質的穩(wěn)定；
---加藥量的多少與產水量相關，嚴格的加藥量控制是保持水質穩(wěn)定的最基本的要求，無加藥和分析化驗記錄就不能跟蹤、追溯水質處理的有效性和水質指標是否達標；
---如果水處理不合格，水質不穩(wěn)定，注入地層后會與油層水相混產生沉淀，水注入油層可能會使粘土礦物產生水化膨脹或懸濁；
---水中攜帶大量懸浮物可能堵塞地層孔隙影響注入效果；
---PH值超標會對注水設施產生腐蝕等風險或隱患。
3、不符合的原因分析
經過自下而上的分析討論，上述問題與采油廠相關的主要原因體現(xiàn)在以下幾方面：
1）水處理外包過程存在的風險認識不足，對外包過程及其輸出結果的控制措施考慮不充分，要求不明確。缺少過程控制的文件化信息的要求。導致記錄缺失，不能證明污水處理過程符合要求。
2）技術交底和培訓不充分，技術方案配備不到位，導致崗位人員對污水站污水處理施工方案及應急預案等相關要求不熟悉，對水處理過程控制重要性的識別不到位。
3）水處理以包代管，對過程監(jiān)管不到位，沒有完全的將外部提供的水處理過程納入采油廠質量管理體系的控制之中。
三、糾正措施及成效
1、糾正措施
針對以上原因，企業(yè)在主管理部門、管理區(qū)、污水站三個層次采取了針對性的糾正措施：
1） 主管部門針對質量管控出現(xiàn)的問題，進一步建立、完善、落實建立“兩表、兩案、一規(guī)、一標準”污水處理風險管控措施，進一步明確了污水站水處理藥劑投加要求和分析化驗要求。
兩表：XX污水站月度藥劑報表，XX污水站水質化驗檢測報表。
兩案：采油廠2020年污水站污水處理施工方案，采油廠污水站污水處理應急預案。
一標準：水處理濾后水質指標和分析方法執(zhí)行QSH1025 1058—2019油田開發(fā)注水水質指標及分析方法。
一規(guī)定：污水站水處理藥劑藥投加管理規(guī)定，進一步明確了污水站水處理藥劑投加要求。
2）2020年11月18日 采油廠技術管理室舉一反三分，組織采油管理區(qū)和承包商學習污水處理施工方案及應急預案、藥劑投放及污水化驗管理規(guī)定、采油廠精細注水基礎管理暫行考核規(guī)定等要求，再次明確了職責，落實了責任。明確要求采油管理區(qū)污水站管理人員不定期檢查化驗、加藥臺帳填寫情況。（提供有《污水處理系統(tǒng)質量管控專題部署工作會議紀要》）
3）2020年11月19日 S采油管理區(qū)組織單位相關人員和承包方共同學習《2020年污水站污水處理施工方案》《2020年污水站污水處理應急預案》《藥劑投放及污水化驗管理規(guī)定》及處理站水質執(zhí)行標準等要求，通過學習和技術交底，污水站和承包商工作人員充分了解方案內容、技術要求和現(xiàn)場管理要求。并將上述文件配備到崗位。污水站建立了《污水站月度藥劑報表》《污水站水質化驗檢測報表》。
4）承包商建全、建齊了《污水處理藥劑入庫登記表》《污水站月藥劑報告》(使用臺帳)《水質化驗檢測報表》等“三表”，值班負責人對化驗過程及記錄進行巡查。
5）企業(yè)主管部門進一步完善了《采油廠精細注水基礎管理暫行考核規(guī)定》，落實了內部的管理責任。增加了 “1.2 各采油管理區(qū)是精細注水基礎管理和安全質量管控的責任主體，負責全面落實并嚴格執(zhí)行與精細注水管理和 QHSSE 相關的各項操作規(guī)程、管理規(guī)定和管理辦法;負責安全質量管控臺賬的建檔”�！�2.1.2 污水處理站要建立水質化驗監(jiān)測臺賬、污水處理藥品進站驗收臺賬，月度檢查，每缺少 1 本，扣罰污水站績效工資300元，每缺少1天的數(shù)據(jù)，扣罰污水站績效工資 50元�！薄�2.1.10 污水站必須監(jiān)督乙方搞好污水處理加藥管理工作，質量管控體系外審或分公司安全環(huán)保部質量內審、檢查，發(fā)現(xiàn)一項質量管理問題(含乙方)，扣罰相關污水站績效工資 50 元�！钡纫螅�。
3、改進成效
通過書面驗證和與企業(yè)溝通求證，糾正措施實施效果明顯：
1）“兩表、兩案、一規(guī)定、一標準”的貫徹落實，有效地避免了水處理加藥和分析化驗過程失控的風險，確保了外部提供的過程納入到采油廠質量管理體系的控制之中。
2）通過培訓，采油管理區(qū)、承包方相關人員進一步提升了質量意識，認識到水質化驗第一手資料的重要性，熟悉了污水處理施工方案及應急預案等文件要求，掌握了污水處理的方法。
3）監(jiān)督檢查考核職責和責任的落實，杜絕了以包代管的現(xiàn)象，避免（或降低）了承包商帶來的不利影響，確保承包商提供的水處理過程和濾后水質滿足要求。
4）2020年12月油田注水水質普查公報顯示，12月污水站水質指標懸浮物固體含量、含油量、總鐵、Fe3+、硫酸鹽還原菌（SRB）、腐生菌（TGB）、與鐵細菌（IB）含量平均值達標，結果符合Q/SH1025 1058—2019《油田開發(fā)注水水質指標及分析方法》的要求。
四、收獲和體會
1、幫助企業(yè)及時發(fā)現(xiàn)承包商管理存在的問題，避免了可能有外包過程失控產生的風險。
企業(yè)污水處理過程的外包，目的是通過專業(yè)化的管理，降低企業(yè)的風險。但以包代管，甚至不管，反而會增加企業(yè)的風險，通過本次審核，幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)污水處理過程中存在的問題，通過及時采取針對性的糾正措施，避免了外包過程失控產生的風險或不利影響。
2、專業(yè)的指導進一步提升了企業(yè)管理人員對關鍵過程管理和控制重要性的認識。
審核過程中，審核員結合質量管理體系要求與企業(yè)相關人員就水處理加藥、分析化驗、濾后水回注等關鍵過程的風險和機遇進行了分析和討論。強調了油田開采后期地層產液含水量的增加，產出水處理和回注的目的和意義，增進了相關人員對水處理加藥、分析化驗等關鍵過程重要性的認識，指導企業(yè)將水處理外包過程融入到采油廠質量管理體系的控制之中。
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