自上世紀九十年代我國開展質(zhì)量管理體系認證活動以來，認證行業(yè)蓬勃發(fā)展，越來越多的企業(yè)通過質(zhì)量管理體系認證提升了管理水平，提高了質(zhì)量管理的績效。同時，質(zhì)量管理體系認證也促進了國內(nèi)、外貿(mào)易的發(fā)展，企業(yè)之間越來越多的經(jīng)營合作、產(chǎn)品/服務采購等活動采信質(zhì)量管理體系認證的結果。然而，一些質(zhì)量管理體系認證的實施不能促進企業(yè)各方面管理水平提升，企業(yè)的產(chǎn)品/服務質(zhì)量不能得到明顯改善也是不爭的事實。
認證是指由第三方認證機構證明產(chǎn)品、服務、管理體系符合相關技術規(guī)范的強制性要求或者標準的合格評定活動。對于質(zhì)量管理體系而言，認證就是證實被認證組織的質(zhì)量管理體系符合相關標準的活動。質(zhì)量管理體系標準要求組織應建立適用其自身的管理體系，且應取得一定的績效，這是組織是否被授予管理體系認證的底線。
從國家層面來說，期望通過質(zhì)量管理體系認證提升企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)品升級，促進經(jīng)濟發(fā)展；從多數(shù)獲證組織來說，期望通過認證促進內(nèi)部管理提升，提高效率和效益，應對變化的外部環(huán)境；從社會公眾來說，期望獲得認證組織的產(chǎn)品和服務質(zhì)量得到保證，能夠放心購買和合作。質(zhì)量管理體系的核心是滿足顧客需求，質(zhì)量管理體系認證應當滿足認證需求側的需求，實現(xiàn)質(zhì)量認證的長足發(fā)展。
國家、獲證組織、社會公眾的期望就是認證需求側的實際需求。2016年中央提出了供給側結構性改革，所謂供給側結構性改革就是用改革的辦法推進結構調(diào)整，減少無效和低端供給，擴大有效和中高端供給，增強供給結構對需求變化的適應性和靈活性，使供給側能夠更好地適應需求結構變化。我國開展質(zhì)量管理體系認證活動已經(jīng)三十余年，這期間無論社會政治經(jīng)濟、管理理論、人的思想意識、生產(chǎn)生活方式和工具等社會要素都發(fā)生了翻天覆地的變化。然而，質(zhì)量管理體系認證的方法卻三十年如一日，一直沿用已有的慣例，沒有與時俱進地尋求創(chuàng)新、變化和發(fā)展。主要表現(xiàn)為：
（1）認證不以滿足需求側為目的，認證行業(yè)不考慮需求側變化的需求，只在自己的圈子里“自拉自唱、自娛自樂”；
（2）部分認證機構以營利為目的，不考慮認證的實質(zhì)目的；
（3）部分認證人員沒有站在提升管理和產(chǎn)品質(zhì)量的角度，還停留在表面符合標準條款的思維習慣上。
這些因素勢必造成認證不能取信于需求側，質(zhì)量管理體系認證的生命力日漸衰弱的境況。
美國著名經(jīng)濟學家舒爾茨曾經(jīng)說過 “任何制度都是對實際生活中已經(jīng)存在的需求的響應”，認證行業(yè)應該充分響應認證需求側的要求，以滿足需求側的期望為目的，改進質(zhì)量管理體系認證的方法，提升認證價值和認證需求側的獲得感，真正讓認證結果得到采信，認證的生命力才能旺盛和持久。
一、構建適合中國國情的認證制度，滿足認證需求側需求，助力國家經(jīng)濟發(fā)展
當前，“質(zhì)量強國”已成為國家發(fā)展戰(zhàn)略，高質(zhì)量發(fā)展是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的主題。質(zhì)量認證是加強質(zhì)量管理，提高市場效率的基礎性制度，是國家質(zhì)量基礎設施的重要組成部分，也是國際通行的質(zhì)量管理手段和貿(mào)易便利化工具。質(zhì)量管理體系認證作為質(zhì)量認證的一部分應該在服務國家發(fā)展戰(zhàn)略中發(fā)揮重要作用。
認證離不開認證制度，作為認證的頂層設計輸出，認證制度規(guī)定著認證活動應遵循的原則和應遵守的程序，它決定著認證的實施能否滿足預期要求。因此，服務于國家高質(zhì)量發(fā)展的質(zhì)量管理體系認證的認證制度應體現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的先進性、促進質(zhì)量提升的適宜性、提高質(zhì)量管理的有效性。
然而，過去三十余年在強調(diào)與國際接軌情況下，我國質(zhì)量管理體系認證制度一直沿用國際上的通用慣例，由于國情不同、經(jīng)濟發(fā)展模式不同、文化不同，應用這些國際通用慣例在我國質(zhì)量管理體系認證實施過程中，很大程度上出現(xiàn)了“重視形式符合，輕視內(nèi)容有效；重視程序符合，輕視結果有效”的情況，致使質(zhì)量管理體系認證呈現(xiàn)出被認證企業(yè)獲得感不高，認證與被認證企業(yè)實際情況脫軌的現(xiàn)象。
在我國“以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局”的形勢下，必須建立系統(tǒng)的既符合國際認證慣例，又體現(xiàn)中國國情，尤其是適應當前國家經(jīng)濟發(fā)展新戰(zhàn)略的質(zhì)量管理體系認證制度，以促進國內(nèi)各行各業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。
1. 質(zhì)量管理體系認證制度應具有促進經(jīng)濟發(fā)展的先進性
國家為了促進經(jīng)濟發(fā)展采取了很多有效的方法，出臺了很多有利于相關產(chǎn)業(yè)和行業(yè)迅速發(fā)展、提高整體質(zhì)量的政策和要求。質(zhì)量管理體系認證制度應緊跟國家發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮質(zhì)量管理體系認證的優(yōu)勢，通過消化、理解國家的政策和要求，將其轉化為認證要求，通過實施質(zhì)量管理體系認證，將國家的政策和要求在企業(yè)落地。
例如，中央提出了對小微企業(yè)的扶植政策，市場監(jiān)督總局認證監(jiān)管司和中國合格評定國家認可中心策劃了對小微企業(yè)質(zhì)量管理提升的具體操作和認證要求，在全國范圍內(nèi)有序開展，收到了很好的效果，并將這些認證要求形成了對小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證的認證制度，指導認證機構長期開展對小微企業(yè)的認證活動。
2. 質(zhì)量管理體系認證制度應具有促進企業(yè)質(zhì)量提升的適宜性
質(zhì)量認證是國家質(zhì)量基礎設施的重要組成部分，助力國家經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展是質(zhì)量管理體系認證的基本屬性。質(zhì)量管理體系認證應通過對具體企業(yè)認證的實施過程，采取與被認證企業(yè)管理和產(chǎn)品/服務相適用的方式，檢查企業(yè)是否具備質(zhì)量提升的能力，其質(zhì)量提升的方式方法是否有效，并提出質(zhì)量提升的具體要求和建議。
然而，目前大多數(shù)質(zhì)量管理體系認證過程僅是對照標準檢查被認證企業(yè)的符合性。由于質(zhì)量管理體系標準有著較高的通用性，標準不可能規(guī)定某一行業(yè)或某一企業(yè)的具體做法以及質(zhì)量提升的績效，如果不考慮被認證企業(yè)實際，只是簡單對照標準進行認證，勢必造成與企業(yè)實際情況有所脫節(jié)，無法充分地客觀判定被認證企業(yè)是否具備管理和產(chǎn)品/服務質(zhì)量提升的能力以及質(zhì)量是否得到了有效提升。久而久之，勢必造成質(zhì)量管理體系認證脫離企業(yè)實際情況。
因此，質(zhì)量管理體系認證制度應提出認證與被認證企業(yè)實際情況相結合的要求。認證制度應著力改善目前質(zhì)量管理體系認證只重視標準，忽視需求側各相關需求的局面，使質(zhì)量管理體系認證真正成為助力企業(yè)管理和產(chǎn)品/服務質(zhì)量提升，進而助力國家高質(zhì)量發(fā)展的有生力量。
3. 質(zhì)量管理體系認證制度應具有提升企業(yè)質(zhì)量管理的有效性
國家提出高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略，是要在一定時間內(nèi)通過有序、有效的方法使國家各行各業(yè)的質(zhì)量切實得到提升，得到高質(zhì)量發(fā)展的結果。企業(yè)作為國家經(jīng)濟的細胞，其質(zhì)量提升影響著國家戰(zhàn)略的實現(xiàn)，質(zhì)量認證作為助力國家經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的基礎工具，關注企業(yè)質(zhì)量提升的結果是質(zhì)量管理體系認證的重要內(nèi)容。
企業(yè)實施管理的目的是使其獲得效率和效益提升的結果，其中產(chǎn)品/服務的質(zhì)量提升是重要部分。然而，目前多數(shù)質(zhì)量管理體系認證機械地重點關注企業(yè)是否符合標準要求，較少關注企業(yè)管理是否促進了產(chǎn)品/服務質(zhì)量提升的結果。重視標準條款的符合性，輕視結果的有效性已成為質(zhì)量管理體系認證的習慣作法，這勢必造成質(zhì)量管理體系認證不能完全取信于企業(yè)，從而不能有效助力國家質(zhì)量提升戰(zhàn)略實現(xiàn)的局面。
因此，質(zhì)量管理體系認證制度應提出認證充分關注被認證企業(yè)產(chǎn)品/服務質(zhì)量是否得到提升，是否持續(xù)滿足規(guī)定結果的要求，改善目前質(zhì)量管理體系認證的習慣作法，使其能夠幫助企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)品/服務質(zhì)量提升，不忘初心，助力國家高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)。
二、建立識別和確定認證需求側需求的機制，有的放矢開展質(zhì)量管理體系認證
恰當?shù)貪M足認證需求側的需求是質(zhì)量管理體系認證的重要內(nèi)容，其中識別、分析并確定需求側的需求是關鍵。只有準確、充分、適宜地確定認證需求側的需求，才能在質(zhì)量管理體系認證過程中有的放矢，使認證取信于認證需求側。因此，建立識別和確定認證需求側需求的機制至關重要。
1.認證行業(yè)組織發(fā)揮優(yōu)勢，識別認證需求，從認證行業(yè)宏觀層面指導認證響應需求側的需求
認證行業(yè)組織應發(fā)揮獲取國家經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)政策充分的優(yōu)勢，建立機制，及時和有效獲取信息，并組織專家對這些信息進行分析和轉化，將國家政策要求落實為認證行業(yè)的要求。
同時，認證行業(yè)組織應發(fā)揮行業(yè)宏觀管理的優(yōu)勢，定期對各行業(yè)有代表性的獲證企業(yè)進行多種方式的調(diào)查、調(diào)研，獲取其對認證的各種需求，行業(yè)組織對這些需求進行分析，并組織行業(yè)專家將這些需求對照質(zhì)量管理體系認證標準，轉化為質(zhì)量管理體系認證的具體要求，倡導認證機構在進行質(zhì)量管理體系認證時滿足這些認證要求。
認證行業(yè)組織在編制年度“認證機構發(fā)展報告”時，應充分考慮認證機構滿足認證需求的績效，在相關維度的認證機構排名中增加滿足認證需求程度的內(nèi)容，從認證行業(yè)層面上提倡認證機構滿足認證需求側的需求。
2.認證機構充分識別獲證企業(yè)需求，有的放矢開展質(zhì)量管理體系認證活動
認證機構是質(zhì)量管理體系認證的實施者，是滿足認證需求的實現(xiàn)者。認證機構應建立機制，主動地識別、分析和確定認證需求，通過質(zhì)量管理體系的認證實施適當?shù)貪M足這些需求。
認證機構應該建立機制，持續(xù)關注國家的政策和相關行業(yè)政策，理解國家、行業(yè)經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)質(zhì)量提升政策的內(nèi)涵，對照認證標準將其融入質(zhì)量管理體系認證要求，對相關企業(yè)的認證實施過程中，將這些要求與企業(yè)實際相結合，通過認證使得企業(yè)產(chǎn)品/服務質(zhì)量得到提升，作為社會的一份子滿足國家及行業(yè)的質(zhì)量提升要求。
例如國務院國資委開展“對標世界一流管理提升行動”，提出“國有重點企業(yè)管理理念、管理文化更加先進，管理制度、管理流程更加完善，管理方法、管理手段更加有效，管理基礎不斷夯實，創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)”等要求。認證機構應及時識別這些要求，并結合標準將這些要求進行落實，在對相關企業(yè)實施質(zhì)量管理體系認證審核時，重點關注國資委要求的落實情況，對發(fā)現(xiàn)的問題結合管理理論知識提出改進建議，幫助企業(yè)管理提升，滿足國資委的要求。
很多獲證企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在多種多樣的問題、誤區(qū)、短板，影響其產(chǎn)品/服務的質(zhì)量提升，有的問題企業(yè)已經(jīng)意識到，但苦于沒有解決的方法或者方法不當；有些問題企業(yè)并沒有意識到，只是表現(xiàn)為出現(xiàn)了質(zhì)量或管理提升的瓶頸。解決這些問題應該是企業(yè)的迫切需求，認證機構在進行認證審核策劃時應充分考慮這些因素，征求企業(yè)意見并對以往認證審核的結果進行分析，形成具體的認證要求，并要求審核組在實施審核時協(xié)助企業(yè)從管理的角度發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題，提出解決的建議，幫助企業(yè)獲得管理提升。
多年的認證實踐證明，凡是通過認證審核給企業(yè)提出合理化建議或者提出解決企業(yè)存在問題的認證審核都受到被認證企業(yè)由衷的歡迎。
三、改進現(xiàn)有認證審核方法，提升質(zhì)量管理體系認證價值
目前質(zhì)量管理體系認證審核的方法多為按照標準條款檢查被認證企業(yè)的符合性，較少從企業(yè)實際出發(fā)，關注其質(zhì)量管理體系對于產(chǎn)品/服務質(zhì)量提升的有效性，造成認證脫離企業(yè)實際，被認證企業(yè)獲得感不強，社會采信度低的局面。因此，必須改進現(xiàn)有的審核方法，使質(zhì)量管理體系認證從根本上滿足認證需求。
審核是對現(xiàn)有審核方法的改進，應采用系統(tǒng)的方法，從認證需求的獲取到審核策劃；從實施審核到審核后續(xù)活動進行整體改進。
1.審核策劃的改進
改變現(xiàn)有審核策劃通常僅是明確審核時間和最低抽樣的做法。
（1）進行審核策劃時，認證機構應在滿足認證行業(yè)法規(guī)、規(guī)范的基礎上，結合國家、行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策和質(zhì)量提升要求，并結合被認證企業(yè)的實際需求，明確重點審核內(nèi)容和審核關注點；
（2）認證機構根據(jù)被認證企業(yè)的實際情況和審核組的能力確定審核時間；在滿足認證需求的前提下確定審核抽樣量。
（3）認證機構應對審核組提出關注被審核企業(yè)產(chǎn)品/服務質(zhì)量和管理提升結果，并適當提出改進建議的要求。
認證機構應通過充分的審核策劃，指導審核得以有效的實施。
2.審核實施的改進
改變現(xiàn)有僅按照標準條款審核的做法。
（1）審核實施應運用系統(tǒng)思維，以被審核企業(yè)的各過程為審核對象，將標準條款碎片化，并結合企業(yè)實際情況，將標準通用要求落地；
（2）充分考慮認證需求，對審核策劃提出的重點審核內(nèi)容和審核關注點進行重點審核，關注管理體系結果的績效；
（3）敏銳發(fā)現(xiàn)問題，運用管理理論加以分析，客觀、系統(tǒng)地指出企業(yè)存在的問題和短板，提出切合實際的改進建議；
（4）開具的不符合報告準確、深刻并切中問題要害，使被審核企業(yè)在整改不符合時，進行預期的改進。
認證機構應通過以上系統(tǒng)、有效的現(xiàn)場審核，來滿足認證需求。
3.審核后續(xù)活動的改進
改變現(xiàn)有不符合整改只針對問題表面的做法。審核后續(xù)活動包括驗證不符合整改和編制審核報告，其中驗證不符合整改對企業(yè)的產(chǎn)品/服務質(zhì)量和管理提升有著重要意義。目前，企業(yè)對不符合的原因分析大多是人員“培訓不夠、崗位人員對標準或制度理解不到位”等，糾正措施為對相關人員進行培訓、考試等，審核員則已習慣這種方式，驗證糾正措施有效。
這種整改模式不會給被認證企業(yè)帶來任何提升，即使審核時準確提出了企業(yè)存在的問題，但由于企業(yè)采取這種整改方式，其問題仍然存在，不利于企業(yè)后續(xù)發(fā)展。因此，必須改進這種整改模式。
（1）不符合驗證時應重點關注原因分析的準確性和充分性，即是否真正找到問題發(fā)生的根源，而不是問題表象體現(xiàn)的原因；
（2） 驗證整改措施消除不符合原因的準確性和充分性，判定整改措施的有效性；依據(jù)準確、充分的原因分析，判定企業(yè)整改措施的適宜性和整改結果的有效性；
（3）關注企業(yè)對糾正措施的舉一反三情況，促使企業(yè)有效避免類似問題的發(fā)生。
認證機構應通過對被認證企業(yè)不符合整改情況的有效驗證，促使被認證企業(yè)對發(fā)現(xiàn)問題的有效改進。
綜上，質(zhì)量管理體系認證適應國家高質(zhì)量發(fā)展的大環(huán)境，充分滿足認證需求側需求是其健康發(fā)展的必由之路，也是高質(zhì)量發(fā)展的必然趨勢。我們應以適宜的認證制度為基礎，以明確的需求側需求為導向，以先進的認證方法為手段，致力于改變現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系認證模式。 期待在認證認可全行業(yè)形成創(chuàng)新、變革、發(fā)展的良好氛圍，以行業(yè)組織為先鋒帶領認證機構和認證從業(yè)人員共同努力，推動質(zhì)量管理體系認證模式的改進，煥發(fā)出認證行業(yè)應有的蓬勃生命力，使國家、獲證組織、社會公眾都能夠感受到質(zhì)量管理體系認證真正作用和價值。
二O二一年四月十五日
（本人為認證技術專業(yè)委員會、認證認可政策法規(guī)研究與咨詢工作委員會委員）
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