——中國石油化工股份有限公司洛陽分公司
中國石油化工股份有限公司洛陽分公司（以下簡稱洛陽石化）是中國石油化工股份有限公司所屬的特大型油、化、纖一體化石油化工企業(yè)，始建于1978年。30多年來，洛陽石化已由我國第一家自行設計、自行安裝建設的單系列原油加工能力500萬噸/年燃料型煉油企業(yè)，發(fā)展成為擁有800萬噸/年煉油、20萬噸/年聚酯、9萬噸/年聚丙烯生產(chǎn)能力的特大型油、化、纖一體化石油化工企業(yè)。企業(yè)累計加工原料油8000多萬噸，實現(xiàn)銷售收入近2000億元，上繳利稅近300億元，成為我國中部地區(qū)一顆璀璨的明珠。1988年躋身全國最大經(jīng)營規(guī)模和最佳經(jīng)濟效益百強之列。2000年成為河南省首家固定資產(chǎn)和銷售收入均超過100億元的“雙百億”企業(yè)。2005年以來，投資20多億元，實施油品質量升級改造工程，使原油綜合加工能力由“十五”末的500萬噸/年提高到800萬噸/年。隨著加工塔河混合原油適應性改造工程的完成，2010年企業(yè)原油綜合加工能力將達到1000萬噸/年，企業(yè)經(jīng)營規(guī)模和綜合實力登上了新臺階。2007年實現(xiàn)銷售收入突破300億元，2009年達到337億元。先后榮獲“全國五一勞動獎狀”、“全國先進基層黨組織”、“全國模范職工之家”、“全國職業(yè)道德建設先進單位”、河南省“首批營業(yè)收入超300億工業(yè)企業(yè)”、河南省“五好”基層黨組織、中國石化集團公司首批清潔生產(chǎn)示范企業(yè)、河南省節(jié)能減排競賽先進單位等榮譽稱號。
一、優(yōu)勢互補，實現(xiàn)崗位責任制和QHSE管理體系內(nèi)審優(yōu)化整合的背景
洛陽石化作為中國石化的一員，大力倡導和弘揚石化企業(yè)的優(yōu)良傳統(tǒng)，始終把開展崗位責任制大檢查（以下簡稱崗檢），作為落實“三基”工作，強化企業(yè)管理的有效手段，持之以恒，常抓不懈。自1984年以來，洛陽石化堅持每年至少開展兩次崗檢，截至目前，已經(jīng)開展了63次。通過崗檢活動的開展，有力促進了以崗位責任制為核心的各項規(guī)章制度的落實，推動了企業(yè)的健康發(fā)展。
隨著企業(yè)的不斷發(fā)展壯大，為適應新時期、新形勢的要求，洛陽石化自1999年始，先后建立了ISO14001環(huán)境管理體系、HSE管理體系、ISO9001質量管理體系等管理體系，并于2004年將質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進行了整合，建立并運行了整合型QHSE管理體系。通過建立、實施QHSE管理體系，對于確保企業(yè)合法合規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營，實現(xiàn)與國際先進標準接軌，引進一系列先進的管理理念、手段和方法，提高相關的專業(yè)管理水平起到了重要的促進作用。按照QHSE管理體系相關標準的要求，凡是推行QHSE管理體系的組織，每年都要進行一定頻次的內(nèi)部審核，以驗證QHSE管理體系的符合性和有效性，有效的保持、實施和改進QHSE管理體系。為此，洛陽石化堅持每年組織開展一次QHSE管理體系內(nèi)部審核（以下簡稱管理體系內(nèi)審）。
為加強專業(yè)管理，洛陽石化各專業(yè)管理部門根據(jù)管理需要，每年都要定期或不定期地組織開展各種形式的專項檢查，如安全環(huán)保檢查、設備檢查、“三基”工作檢查、節(jié)能檢查、工藝質量檢查等等，加上每年兩次的崗檢和一年一次的管理體系內(nèi)審，企業(yè)每年組織開展的大型檢查多達七、八次，甚至超過十次。通過這些檢查，可以幫助基層單位查找在管理中存在的問題，對規(guī)范企業(yè)管理有很好的促進作用。但是，過多的檢查，也存在一定的弊端。一是增加了基層單位迎檢的負擔�；鶎訂挝粸榱诉_到檢查部門的要求和標準，要耗費大量精力準備各種資料迎接檢查，而且要安排一些人員進行陪檢，一定程度上增加了受檢單位的工作量。二是重復檢查，增加了管理成本。這些檢查，除一些專項檢查在檢查內(nèi)容上有一些區(qū)別外，多數(shù)檢查在檢查內(nèi)容和檢查形式基本上是一樣的，頻繁的檢查，增加了管理成本。三是檢查的效率不高，達不到預期的檢查效果。檢查太多，容易使檢查人員產(chǎn)生厭煩心理，甚至產(chǎn)生抵觸情緒，檢查的效率不高，檢查效果難以保證。為提高檢查效果，同時減少基層單位的迎檢負擔，有必要對一些檢查進行整合，特別是一些檢查內(nèi)容相似的綜合性檢查，如崗檢、管理體系內(nèi)審等。為此，洛陽石化大膽創(chuàng)新，突破傳統(tǒng)管理模式，按照“共性兼容，個性互補，繼承創(chuàng)新，融合優(yōu)化”的原則, 以崗檢為平臺，將崗檢和管理體系內(nèi)審優(yōu)化整合，提高了檢查效果，促進了企業(yè)管理水平的不斷提升。
二、崗檢和管理體系內(nèi)審優(yōu)化整合的內(nèi)涵
將崗檢和管理體系內(nèi)審優(yōu)化整合，是以企業(yè)需求為導向，以提高檢查效果為目的，以“共性兼容，個性互補，繼承創(chuàng)新，融合優(yōu)化”為原則,以崗檢為平臺，將管理體系內(nèi)審有機融合到崗檢過程之中，在崗檢的檢查驗收階段,以管理體系內(nèi)審的方式對各單位崗檢開展情況進行檢查驗收，同時，以檢查驗收的情況作為管理體系內(nèi)審的結果，一方面以崗檢為平臺，促進QHSE管理管理體系各項作業(yè)文件的落實，另一方面，減少重復性檢查，減輕基層單位迎接檢查的負擔，提高檢查的質量和效率。
三、崗檢和管理體系內(nèi)審優(yōu)化整合的主要做法
通過對近幾年洛陽石化開展的崗檢和管理體系內(nèi)審工作的總結，分析得出這些檢查存在一些共同點和不同點。
共同點主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
（1）檢查的對象相同。
（2）都有各自的檢查細則和標準。
（3）都由相關職能部門專業(yè)管理人員參與檢查。
（4）對檢查出的問題都要下發(fā)問題整改通知單，并進行考核扣分。
不同點主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
（1）檢查次數(shù)及檢查歷時時間不同。崗檢一般每半年組織開展一次，規(guī)模大，時間長，一般歷時1到2個月。管理體系內(nèi)審一年一次，審核檢查時間一般為3到4天。
（2）參加檢查人員的資質要求不同。崗檢要求的檢查人員要具備一定的專業(yè)知識和很強的責任心，而管理體系內(nèi)審檢查人員除具備以上要求外，還必須接受QHSE管理知識培訓，取得內(nèi)審員資質，具備一定的QHSE管理體系審核工作技能和經(jīng)驗。
（3）檢查形式不同。崗檢一般分三個階段開展，即宣傳發(fā)動階段、自查自改階段、檢查組集中檢查驗收評比階段，在檢查驗收階段，檢查人員針對檢查條款進行檢查，對存在的問題進行記錄，崗檢結束后，一般要對整個檢查活動進行總結，必要時召開總結會。管理體系內(nèi)審沒有宣傳發(fā)動和自查自改階段，一般以首次會議開始現(xiàn)場審核，審核員運用各種審核方法和技巧，收集審核證據(jù)，得出審核結果，進行分析判斷，開具不合格項報告，并以末次會議結束現(xiàn)場審核�，F(xiàn)場審核結束后，提交審核報告。
從以上可以看出，盡管崗檢和管理體系內(nèi)審在檢查形式及檢查內(nèi)容上有一些不同，但是，還是有很多共性的地方，具備整合的條件。為此，洛陽石化大膽創(chuàng)新，將崗檢和管理體系內(nèi)審進行了優(yōu)化整合，既可以滿足各類檢查的要求，又可以達到事半功倍的效果。主要做法是：
1、編制切實可行的檢查表
開展崗檢的目的，是檢查各單位對以崗位責任制為核心的各項規(guī)章制度的落實情況，其檢查依據(jù)是各項管理制度。洛陽石化實施QHSE管理體系以后，基本上將各項管理管理制度劃入QHSE管理體系作業(yè)文件中。而管理體系內(nèi)審的目的是驗證QHSE管理體系的符合性和有效性，有效地保持、實施和改進QHSE管理體系，其審核的主要依據(jù)是質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理標準、QHSE管理體系文件及QHSE管理體系適用的標準、法律法規(guī)和其它要求。因此，兩個檢查，檢查的依據(jù)是一致的。在開展崗檢之前，企業(yè)管理部門組織安全環(huán)保、機械動力、生產(chǎn)調度、技術質量、計量管理等職能部門管理人員，將QHSE管理體系所有作業(yè)文件進行分解，查找關鍵控制點，編制檢查條款，制定檢查方法，針對每一個單位編制檢查表（格式如附件1）。此檢查表，一是作為各單位開展崗檢自查自改的依據(jù)，也同時作為管理體系內(nèi)審的審核依據(jù)。
2、組織人員進行內(nèi)審員資格取證培訓，為崗檢和管理體系內(nèi)審做好人員準備
為使參與管理體系內(nèi)審的人員具備審核員資質，洛陽石化舉辦了多期內(nèi)審員資格取證培訓班，由管理體系認證公司的專家，對從相關職能管理部門抽調業(yè)務能力強、專業(yè)知識扎實、責任性強的人員進行集中培訓，考核合格后取得內(nèi)審員資格證書。為保證檢查驗收的效果，在檢查驗收之前，組織參與檢查驗收的人員對檢查表進行集中學習，保證檢查人員對檢查表內(nèi)容熟悉掌握。
3、下發(fā)專門文件，組織開展崗位責任制大檢查
每年開展兩次崗檢，已經(jīng)成為洛陽石化一大管理特色。第一次檢查一般安排在每年的年初兩個月，第二次檢查一般安排在7月到8月份。整個檢查開展的程序包括以下幾個過程：
（1）下發(fā)文件，召開動員會，對崗檢工作進行安排布置。
每次崗檢，都要下發(fā)專門的文件，對檢查工作進行安排布置，明確檢查的時間安排，確定檢查的重點，提出檢查的要求。一般情況下，把整個檢查分為宣傳動員、自查自改、檢查驗收、總結評比等四個階段。在檢查活動開始之前，要召開動員會，對各單位開展好檢查活動進行廣泛的宣傳動員。同時，把動員會也作為管理體系內(nèi)審的首次會議。
（2）組織開展宣讀發(fā)動工作。
廣泛深入的宣傳發(fā)動工作是搞好崗檢的基礎，宣傳發(fā)動工作的廣度和深度會直接影響檢查的效果。為此，在檢查活動之初，一般安排一周的時間，要求各單位做好宣傳動員工作。主要做法是，各單位要召開專門會議，對檢查工作進行再安排、再布置，充分利用局域網(wǎng)、電視、報紙等多種宣傳媒體，開展形式多樣的宣傳活動。通過宣傳動員，使職工認識到開展崗檢是加強基礎管理、強化安全生產(chǎn)的需要，是企業(yè)各項工作制度化、規(guī)格化、標準化管理的保證，是各單位借東風找差距、查隱患、搞整改、夯基礎、促提高的平臺，進而提高對開展崗檢重要性的認識，增強搞好檢查的自覺性和自我管理的意識，形成人人查隱患找差距、全員齊參與搞整改的良好局面。
（3）組織開展自查自改階段的工作。
自查自改階段是大檢查的重要階段。自查是基礎，自查得緊，自查得嚴，自查得徹底，可以發(fā)現(xiàn)許多隱藏得深、危害較大的問題，因此，要求各單位必須高度重視自查工作，且務必抓實。主要做法是以統(tǒng)一制定下發(fā)檢查表為依據(jù)，逐項對照檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，建立自查自改問題臺帳，逐項制定整改措施，逐項整改。為保證自查自改出實效，企業(yè)管理部門要從相關職能專業(yè)處室抽調若干名專業(yè)管理人員組成日常督查組，一方面對各單位自查自改情況進行督查，另一方面，幫助基層單位發(fā)現(xiàn)問題，消除隱患，協(xié)調解決相關問題。
（4）組織崗檢驗收和管理體系內(nèi)審。
檢查驗收階段是崗檢的重要階段，主要是檢查各單位崗檢整個活動的開展情況，同時檢查驗收結果也是作為管理體系的內(nèi)審的結果。在這一階段，主要是組織內(nèi)審員按照內(nèi)部審核的方式對照檢查表內(nèi)容對各單位進行現(xiàn)場檢查和審核。在檢查時，要堅持管理體系內(nèi)審的原則，以確保檢查的質量，并符合管理體系內(nèi)審的要求。同時，做好檢查記錄(記錄格式見附件2)，記下檢查中聽到、看到的有用的真實信息，這些記錄是審核員作為編制審核報告的依據(jù)，是備忘、核實的依據(jù)，也作為查閱、追溯的參考。
（5）做好總結評比工作，形成內(nèi)部審核報告。
崗檢驗收結束后，要組織檢查人員對整個工作進行總結，主要是總結成績，查找不足，同時，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行統(tǒng)計、分析、歸納、評價，確定不合格項（格式見附件3），按照管理體系內(nèi)審要求形成審核報告。整個工作結束以后，要召開工作總結會，同時作為管理體系內(nèi)審的末次會議。
（6）對存在的問題和不合格項責令相關部門落實整改，并做好監(jiān)督督促。
對檢查發(fā)現(xiàn)的問題和不合格項，除按照考核標準進行考核外，各責任單位要逐項制定好糾正、預防和改進措施。相關管理部門要做好監(jiān)督督促工作，整改完成要做好檢查驗證，確保整改到位。
四、崗檢和管理體系內(nèi)審優(yōu)化整合實施的效果
崗檢和管理體系內(nèi)審優(yōu)化整合，自2009年7月份實施以來，已經(jīng)取得了明顯效果。
1、檢查工作進一步規(guī)范，提高了檢查效率和檢查質量
實施崗檢和管理體系內(nèi)審優(yōu)化整合以后，對檢查過程的每一個階段都提出了明確的要求，使各項工作進一步規(guī)范。編制統(tǒng)一的檢查表以后，為各單位開展專業(yè)基礎工作提供了統(tǒng)一、具體的對照檢查依據(jù)，在自查自改階段有了明確的自查標準，防止自查的盲目性。在檢查驗收和管理體系內(nèi)審階段，按照檢查表內(nèi)容進行檢查審核，也減少了檢查人員檢查的隨意性。同時，在檢查驗收階段，按照管理體系內(nèi)審的方式進行檢查，使檢查方法更加科學，提高了檢查效率，檢查質量也得到了保證。
2、各單位基礎管理工作進一步規(guī)范扎實
主要表現(xiàn)在：基礎工作進一步增強，受檢各單位基礎資料比較健全，按照管理制度要求建立了相應的臺賬和記錄，和以往相比也進一步規(guī)范；職工的安全意識進一步增強，防范事故和應急處置的能力進一步提高，現(xiàn)場各類施工作業(yè)進一步規(guī)范；設備現(xiàn)場管理進一步規(guī)范，裝置跑冒滴漏得到有效整治，廠區(qū)環(huán)境衛(wèi)生、綠化工作力度持續(xù)增強；各種標準化操作順利實施，生產(chǎn)操作工藝參數(shù)控制在工藝卡片要求之內(nèi)。
3、整體管理水平有所提升
到目前為止，整合后的檢查模式已經(jīng)實施了兩次（分別是第62次和63次崗檢），與之前傳統(tǒng)檢查模式相比，檢查的問題和不符合項逐步減少，如圖所示，反映出洛陽石化整體管理水平的提升。
五、結束語
洛陽石化將崗檢與管理體系內(nèi)部審核整合，使崗位責任制檢查工作更具針對性，提高了檢查與迎檢的質量和效率，促進了QHSE管理體系的有效運行。據(jù)大多數(shù)受檢單位反映，這樣的崗檢與管理體系內(nèi)審整合，一次性的接受兩個內(nèi)容的檢查，減輕了下屬單位不少負擔，并且受檢單位對照檢查表，能夠查漏補缺，避免檢查問題的重復出現(xiàn)，減少新問題的產(chǎn)生。
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