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    良好審核案例——揚(yáng)州市管件廠有限公司


    作者:admin  發(fā)表時(shí)間:2013/6/20 9:05:11  點(diǎn)擊:11186

        推薦機(jī)構(gòu):北京三星九千認(rèn)證中心

        認(rèn)證類型:質(zhì)量管理體系

        審核員: 葉淳

        1.     案例背景介紹

        1.1    案例基本信息:

        案例名稱:揚(yáng)州市管件廠有限公司

        地址:中國(guó)江蘇省揚(yáng)州市寶應(yīng)縣開(kāi)發(fā)區(qū)泰山東路66 號(hào)

        審核時(shí)間:2013129日至131日上午

        審核類型:質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三個(gè)管理體系結(jié)合的監(jiān)督審核。

        審核組的組成:組長(zhǎng):葉淳(三體系高級(jí)審核員)專業(yè)審核員;組員:王朝宏(Q:高級(jí)審核員、ES:審核員)專業(yè)審核員;黃英(三體系實(shí)習(xí)審核員)。

        審核范圍:鋼制對(duì)焊管件的生產(chǎn);管件、法蘭、鋼管、鋼板的銷售服務(wù)

        1.2    案例特點(diǎn):

    揚(yáng)州市管件廠有限公司是專業(yè)生產(chǎn)鋼制對(duì)焊管件的生產(chǎn)企業(yè),早在1998年即已通過(guò)了質(zhì)量體系認(rèn)證,經(jīng)過(guò)十幾年的發(fā)展,已由一個(gè)認(rèn)證初期產(chǎn)值100多萬(wàn)元的小企業(yè)成長(zhǎng)為產(chǎn)值數(shù)億元的民營(yíng)企業(yè)。產(chǎn)品用于多個(gè)國(guó)家重點(diǎn)化工、煉油、電力項(xiàng)目,成為鋼制對(duì)焊管件制造行業(yè)的知名企業(yè)。

        2.案例發(fā)生的主要過(guò)程

        2.1審核的策劃

    接到審核任務(wù)后,審核組長(zhǎng)立即與受審核進(jìn)行了溝通,了解到組織的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限、體系覆蓋的產(chǎn)品范圍均沒(méi)有大的變化,但隨著企業(yè)的快速發(fā)展,訂單量的增加,企業(yè)生產(chǎn)能力顯得不足,部分產(chǎn)品和工序選擇了外包,特別是鋼板制管件的成型和焊接過(guò)程大部分外包。

    基于企業(yè)的現(xiàn)狀和特點(diǎn),在審核方案策劃時(shí)組長(zhǎng)決定安排專業(yè)審核員對(duì)負(fù)責(zé)外包方能力評(píng)價(jià)和選擇的供銷部(7.4.1)、對(duì)過(guò)程能力進(jìn)行確認(rèn)和生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行管理、監(jiān)控的生產(chǎn)技術(shù)部(7.5.1;7.5.2)、對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)的質(zhì)檢部(8.2.4)進(jìn)行審核,同時(shí)在審核組內(nèi)部的準(zhǔn)備會(huì)上要求審核員重點(diǎn)審核各部門對(duì)外包方和外包過(guò)程控制的有效性。作為監(jiān)督審核雖然只審核部分標(biāo)準(zhǔn)條款即可,而且“7.4采購(gòu)過(guò)程”并不是必審的專業(yè)條款,審核計(jì)劃中還是安排了在供銷部對(duì)“7.4采購(gòu)過(guò)程”進(jìn)行審核。

        2.2審核的實(shí)施

        2.2.1審核開(kāi)始后,按審核計(jì)劃第一組審核生產(chǎn)技術(shù)部時(shí),圍繞該部門主管的質(zhì)量管理體系的7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃”;7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)的提 供”;7.5.2過(guò)程確認(rèn)”展開(kāi)了審核,通過(guò)審核發(fā)現(xiàn)組織對(duì)自行完成的各工序進(jìn)行了有效控制,對(duì)既是關(guān)鍵過(guò)程又是需確認(rèn)的過(guò)程的鋼板制管件的焊接過(guò)程進(jìn)行了焊接工藝評(píng)定,又對(duì)是否按評(píng)定合格的工藝施焊進(jìn)行了有效的監(jiān)控,焊接質(zhì)量得到了有效控制。

       當(dāng)審核到如何對(duì)鋼管制管件的外包方的焊接過(guò)程進(jìn)行控制時(shí),受審核人員回答,一般情況下只是對(duì)外包加工的焊接管件在入廠時(shí)進(jìn)行嚴(yán)格的檢驗(yàn),逐件進(jìn)行探傷,只有對(duì)用于重點(diǎn)項(xiàng)目的關(guān)鍵管件會(huì)派技術(shù)人員駐廠監(jiān)造,即使是監(jiān)造,也沒(méi)有收集對(duì)焊接過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控的證據(jù),無(wú)法證明焊接過(guò)程符合評(píng)定合格的焊接工藝,而且也沒(méi)有對(duì)外包方的焊接過(guò)程能力進(jìn)行過(guò)確認(rèn)。

           接下來(lái)在審核負(fù)責(zé)對(duì)合格供方進(jìn)行能力評(píng)價(jià)和選擇的供銷部時(shí),詢問(wèn)到如何對(duì)委托進(jìn)行鋼板制管件進(jìn)行成型、焊接的外包方進(jìn)行能力評(píng)價(jià)和選擇時(shí),受審核人員回答也只是按一般的采購(gòu)原材料的合格供方的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià),未對(duì)其焊接能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

        3.審核發(fā)現(xiàn)

           在審核組內(nèi)部評(píng)定會(huì)議上,大家一致認(rèn)為焊接過(guò)程既是需確認(rèn)的過(guò)程又是關(guān)鍵過(guò)程,故對(duì)外包過(guò)程的控制就顯得尤為重要。如果對(duì)外包方的能力評(píng)價(jià)、過(guò)程能力的確認(rèn)、生產(chǎn)過(guò)程的監(jiān)控、產(chǎn)品檢驗(yàn)各環(huán)節(jié)不能進(jìn)行有效地控制,就會(huì)直接導(dǎo)致影響產(chǎn)品質(zhì)量。鋼板制管件的焊接質(zhì)量直接影響管件的質(zhì)量,其缺陷往往會(huì)在使用后才發(fā)現(xiàn),如用于輸送易燃易爆、有毒有害的危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管線上,存在極大的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)于焊接這樣的需確認(rèn)的過(guò)程外包只靠進(jìn)廠檢驗(yàn)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,應(yīng)針對(duì)發(fā)現(xiàn)的未對(duì)外包方的焊接過(guò)程能力進(jìn)行過(guò)確認(rèn)也沒(méi)有收集對(duì)焊接過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控的證據(jù)事實(shí)開(kāi)具不符合報(bào)告,可幫助組織采用正確的方法對(duì)焊接外包方和外包過(guò)程進(jìn)行有效地控制,確保外包方生產(chǎn)的焊接管件質(zhì)量符合要求。故針對(duì)上述事實(shí)開(kāi)具了不符合報(bào)告。

        4.與受審核方的溝通

    在與受審核方領(lǐng)導(dǎo)的溝通交流會(huì)上審核組長(zhǎng)和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)就標(biāo)準(zhǔn)對(duì)外包過(guò)程控制的要求進(jìn)行了深入的探討,標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)外包過(guò)程的控制一定要與外包過(guò)程對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度相適應(yīng),而鋼板制管件的焊接質(zhì)量直接影響管件質(zhì)量,如焊縫有缺陷未被發(fā)現(xiàn)用于重點(diǎn)項(xiàng)目上勢(shì)必埋下嚴(yán)重的質(zhì)量和安全隱患,只有通過(guò)對(duì)焊接外包方事先進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察對(duì)其設(shè)備能力、人員資格、工藝文件、檢測(cè)手段進(jìn)行確認(rèn),對(duì)其焊接工藝進(jìn)行評(píng)定后為企業(yè)提供足夠的信任,才能成為合格的外包方,并在焊接過(guò)程中實(shí)施嚴(yán)格的過(guò)程監(jiān)控,提供監(jiān)控記錄,以證實(shí)是按評(píng)定合格的工藝施焊,才能保證外包方提供的焊接管件持續(xù)的滿足組織和顧客的要求。進(jìn)過(guò)充分的溝通和交流,雙方達(dá)成了共識(shí),受審核方領(lǐng)導(dǎo)表示接受不符合報(bào)告,感謝審核組為組織提供了增值服務(wù)。

        5.受審核方對(duì)不符合的關(guān)閉及取得的成效

    審核結(jié)束后揚(yáng)州市管件廠有限公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)審核組開(kāi)具的不符合報(bào)告給予了充分的重視,召集各部門負(fù)責(zé)人和體系的管理人員進(jìn)行了專題討論,認(rèn)真分析了原因,大家一致認(rèn)為:公司的質(zhì)量管理體雖然運(yùn)行了很多年,但對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解還是不夠深刻,尤其是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)外包過(guò)程控制的要求沒(méi)有理解到位,沒(méi)有充分意識(shí)到焊接過(guò)程的特性及焊接質(zhì)量對(duì)管件質(zhì)量的影響是長(zhǎng)遠(yuǎn)的,才造成了不符合的發(fā)生。會(huì)上就制定了糾正措施:要求質(zhì)量部對(duì)供銷部和生產(chǎn)技術(shù)部的相關(guān)人員進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)條款和程序文件的培訓(xùn);春節(jié)后排供銷人員和技術(shù)人員到江陰揚(yáng)子管件股份有限公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察對(duì)焊接過(guò)程能力進(jìn)行過(guò)確認(rèn),對(duì)其能力進(jìn)行評(píng)價(jià),并收集其為公司焊接管件時(shí)的監(jiān)控記錄,作為不符合報(bào)告整改的證據(jù)提交給認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

    會(huì)上公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)要求在今后選擇焊接、熱處理、鍛造外包方時(shí)要按照這樣的程序進(jìn)行,確保外包過(guò)程得到有效控制。

        6.受審核方提供了不符合整改資料:

        1).培訓(xùn)記錄;

        2).對(duì)外包方現(xiàn)場(chǎng)考察報(bào)告,供方評(píng)價(jià)表;

        3).焊接工藝評(píng)定報(bào)告;

        4).焊接過(guò)程監(jiān)控記錄。

        上述資料可以為審核組提供足夠的信任,組織不但可以確保對(duì)焊接的外包方進(jìn)行有效的控制,還可以對(duì)鍛造等特殊過(guò)程外包時(shí)進(jìn)行有效的控制。