公司全體人員：
中國合格評定國家認可委員會評審組于2021年10月11日至10月14日對我公司進行了年度例行辦公室評審，本次評審共開具了4項不符合項，并在評審過程中對發(fā)現(xiàn)的問題與公司陪同人員及相關(guān)崗位進行了充分的交流。
為了系統(tǒng)地分析不符合及其它問題的原因并采取有效的糾正措施，完善公司的流程管理，實現(xiàn)持續(xù)改進，公司于10月15日上午組織召開了年度認可評審不符合和問題項研討及整改要求會議。公司管理層、各部門負責人及關(guān)鍵崗位人員參加了會議，經(jīng)研討，形成以下會議要求：
不符合報告
公司相關(guān)人員按照不符合的整改思路，于10月26日前完成4個不符合項的原因分析、糾正及糾正措施及相應的證明材料，提交技術(shù)部匯總，技術(shù)部審查滿足要求后提交CNAS。
第一項不符合1/1-EC（總1/4）
（1）不符合事實：
抽查天津城建隧道股份有限公司EC再認證檔案, 認證范圍：隧道工程施工，評審發(fā)現(xiàn)：審核檔案中，天津地鐵4號線南段工程土建施工第7合同段現(xiàn)場審核顯示，該工程的附屬B出入口基坑降水及土方開挖施工方案，第一次論證專家對方案提出補充基坑周邊管線布置圖，**圍護結(jié)構(gòu)SMW工法樁與區(qū)間隧道關(guān)系等13條修改意見，但缺少該施工方案修改后審查的審核證據(jù)。
（2）相關(guān)責任部門：審核部
（3）整改思路
①審核組應核實現(xiàn)場審核過程針對該問題的實際審核情況，是否存在有效性問題。若無有效性問題，應詳細解釋“已完善，2020.18.04”描述的具體含義，是否已經(jīng)涵蓋了對修訂后的施工方案審查會審并符合要求，并應提供企業(yè)施工方案修改后的會審材料作為證據(jù)；
②變更過程屬于關(guān)鍵控制點，審核部應要求審核組針對各類變更控制進行明確、充分的記錄；
③審核部應繼續(xù)關(guān)注審核組審核記錄的充分性，階段性驗證“針對審核記錄大培訓”實施效果，必要時采取“研討”、“正反案例展示”等進一步控制措施；
④認證評定應對同類變更的控制審核證據(jù)及審核記錄進行關(guān)注，采取對審核組加強記錄問題考核等控制措施。
第二項不符合1/1-EMS（總2/4）
（1）不符合事實：
抽查大慶油田昆侖涂料有限公司 監(jiān)督+擴大審核檔案，認證范圍為“水性涂料(防火涂料除外) 的設計開發(fā)和生產(chǎn)；醇酸樹脂漆、防腐漆、聚醚、聚乙烯膠帶、改性聚乙烯樹脂的生產(chǎn)。證書附件信息：涂料分廠，水性涂料（防火涂料除外）的生產(chǎn)”，發(fā)現(xiàn)：
現(xiàn)場審核檢查表中顯示“防腐廠生產(chǎn)過程基本無廢氣產(chǎn)生，原料有少量揮發(fā)，用通風設施，經(jīng)活性炭吸收后排放”，缺少廢氣吸附用活性炭的更換頻次相關(guān)文件的制定和更換記錄的審核證據(jù)。
（2）相關(guān)責任部門：審核部
（3）整改思路
①審核組應核實現(xiàn)場審核過程針對該問題的實際審核情況，是否充分識別到了廢氣、廢棄活性炭的環(huán)境因素，并對其采取了有效的控制措施，評價審核的有效性。如審核有效，審核組應提交企業(yè)使用活性炭要求的文件、更換活性碳記錄作為審核證據(jù)；
②審核部應要求審核組對具體重要環(huán)境因素，應評價控制措施的有效性，并充分記錄，可采取進一步的控制措施，參考第一項不符合。
第三項不符合1/1-OHSMS（總3/4）
（1）不符合事實：
查寧夏華御化工有限公司QMS/EMS/OHSMS初次檔案：
獲證范圍：鄰硝基氯苯、對氨基苯甲醚、次氯酸鈉、工業(yè)用氫氧化鈉、鹽酸、氯苯、對硝基氯苯、工業(yè)用液氯、間硝基氯苯、二苯醚、聯(lián)苯醚合成導熱油、氯化鉀的生產(chǎn)。審核記錄中未見企業(yè)注冊安全工程師配置情況、建筑設施消防驗收情況的審核證據(jù)。
（2）相關(guān)責任部門：審核部
（3）整改思路
①審核部查審核組未記錄的原因，審核組是否審核到了注冊安全工程師配置情況、建筑設施消防驗收情況，審核是否有效。如審核有效，審核組應提交企業(yè)注冊安全工程師配置情況、建筑設施消防驗收情況作為審核證據(jù)；
②審核部應要求審核組不能遺漏關(guān)鍵點的審核，如企業(yè)注冊安全工程師配置情況、建筑設施消防驗收情況等，可采取進一步的控制措施，參考第一項不符合。
第四項不符合1/1-EnMS（總4/4）
（1）不符合事實：
查陜西延長石油天然氣股份有限公司E北京聯(lián)合普肯工程技術(shù)股份有限公司：《認證申請評審記錄表》中需評審內(nèi)容包括“是否屬行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)；是否提交了淘汰設備情況并符合要求”,沒有評審結(jié)果，空項。
查山東�；煞萦邢薰炯儔A廠EnMS再認證審核檔案，《認證申請評審記錄表》中經(jīng)核算確定EnMS復雜程度為“中”，但該記錄表專業(yè)確認“過程的管理、技術(shù)復雜程度:高”，存在不一致。
（2）相關(guān)責任部門：外聯(lián)部
（3）整改思路
①外聯(lián)部對以上兩個問題進行原因分析，并采取糾正措施；
②針對問題1，外聯(lián)部核實查陜西延長石油天然氣股份有限公司是否屬行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)，企業(yè)淘汰設備情況是否符合要求，如果符合公司受理要求，應說明不影響審核的有效性；
③針對問題2，外聯(lián)部對山東�；煞萦邢薰局匦潞怂愦_定EnMS復雜程度，評價復雜程度的不一致是否對審核造成影響，如未造成影響，應說明具體情況。外聯(lián)部和綜合部協(xié)同考慮系統(tǒng)能否實現(xiàn)評審表兩處復雜程度的一致性。
認可評審過程中發(fā)現(xiàn)的其他問題
相關(guān)責任部門和崗位人員應進行原因分析，至少應按照下述整改思路進行糾正/糾正措施，并于11月20日前將整改措施（含證據(jù)）或計劃提交技術(shù)部。
1、第一類問題：申請和策劃應關(guān)注的問題
（1）問題如下（共涉及4個案卷）：
①查寧夏華御化工有限公司OHSMS初審案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
查合同評審、方案策劃未描述倒班情況，實際企業(yè)有倒班，審核組現(xiàn)場對夜班進行了審核，且一階段報告描述倒班情況，方案未在二階段策劃備注倒班情況；
②查陜西延長石油天然氣股份有限公司En初審案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
查二階段審核記錄和報告，審核現(xiàn)場多場所抽樣發(fā)生變化，由志丹LNG站變?yōu)檠哟↙NG站，未見方案策劃表中記錄抽樣變化的合理性；
③查江蘇怡寧能源實業(yè)集團有限公司 EC9000初審案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
一階段發(fā)現(xiàn)臨時項目停工，并更換了新項目，但是未提供一階段項目清單；
④查陜西延長石油天然氣股份有限公司En初審案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
公司策劃抽樣方案理由為能源種類和用能設備，未對能源消耗因素進行考慮。
（2）相關(guān)責任部門：審核部/外聯(lián)部
（3）整改思路
①外聯(lián)部/審核部對以上兩個問題的原因進行分析，考慮相應的糾正措施進行整改；
②審核部應梳理：a.審核現(xiàn)場發(fā)生變化的信息反饋流程；b.明確哪些信息應反饋公司，哪些信息可以不反饋公司；c.現(xiàn)場變更信息在方案策劃表的體現(xiàn)等；
③外聯(lián)部應考慮申請評審信息的齊全性、準確性，為方案策劃及審核作充分輸入，不限于：合同評審人員應特別關(guān)注在受理石油煉化、化工產(chǎn)品生產(chǎn)等項目時，應有意識的收集倒班信息；
④審核部發(fā)要求，明確現(xiàn)場發(fā)生變更的處理流程及要求。
2、第二類問題：審核組對關(guān)鍵過程、重要環(huán)境因素、不可接受風險、能源關(guān)鍵績效數(shù)據(jù)審核不充分
（1）問題如下（共涉及7個案卷）：
①查寧夏華御化工有限公司OHSMS初審案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
a.查2020年《職業(yè)病危害現(xiàn)狀評價報告書》發(fā)現(xiàn)兩項部分符合的結(jié)論：冷凍車間軸流風機通風次數(shù)小于6次/h；應急藥箱尚未配置3%硼酸…….事故風機未與報警裝置聯(lián)鎖。未見審核組對兩項問題處置措施的記錄；
b.查動力廠審核記錄，未見動力廠接卸氨操作規(guī)程及實施的審核證據(jù)；
c.查關(guān)于配電房的審核記錄，未見工作票和操作票使用的審核證據(jù)；
②查新疆中巖恒泰爆破工程有限公司 OHSMS監(jiān)督+暫�；謴桶妇戆l(fā)現(xiàn)的問題：
a.企業(yè)審核期間安全生產(chǎn)許可證已過期，但審核員在審核報告中描述資質(zhì)有效，并推薦保持換證；
b.審核記錄描述查項目部負責倉庫到現(xiàn)場的運輸，記錄了出發(fā)前對車輛的檢查，未見對車輛車速控制，阻火器檢查等關(guān)鍵風險點進行審核的證據(jù)；
③查松原市紫津泰石油技術(shù)服務有限公司OHSMS再認證案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
審核記錄未見正壓呼吸器的壓力值是否符合要求的審核證據(jù)；
④查天津城建隧道股份有限公司EC9000部分遠程再認證案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
企業(yè)申請的認證范圍為：隧道工程施工，審核記錄“天津地鐵4 號線南段工程土建施工第7 合同段”中描述“塔吊及龍門吊24項”，實際上企業(yè)沒有塔吊等起重設備，審核組的記錄模板上未刪干凈其他企業(yè)的信息，造成了CNAS評審組提出審核組未描述起重設備安裝驗收的問題；
⑤查中國石油化工股份有限公司勝利油田分公司油氣井下作業(yè)中En監(jiān)督案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
此為QEn結(jié)合的項目，對En能源消耗、耗能設備等關(guān)鍵數(shù)據(jù)的記錄不足；
⑥查大慶油田昆侖涂料有限公司EMS監(jiān)督擴范圍案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
a.審核組未在審核現(xiàn)場獲取排污許可證；
b.該企業(yè)認證范圍：水性涂料（防火涂料除外）的設計開發(fā)和生產(chǎn)；醇酸樹脂漆、防腐漆、聚醚、聚乙烯膠帶、改性聚乙烯樹脂的生產(chǎn)。
企業(yè)在生產(chǎn)過程產(chǎn)生的廢氣包括苯、苯系物、異氰酸酯類等污染物，但審核組收集的企業(yè)2020.9.13廢氣檢測報告中缺少以上污染物和臭氣濃度的排放結(jié)果，且在審核合規(guī)性評價時，審核組據(jù)此給出“資料基本符合標準要求”的審核發(fā)現(xiàn)。
⑦查江蘇怡寧能源實業(yè)集團有限公司 EC9000初審案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
查在建項目審核記錄，關(guān)鍵過程和特殊過程的審核不足；
⑧本文件中第一、二、三項不符合項描述所涉及企業(yè)的關(guān)鍵過程、重要環(huán)境因素、關(guān)鍵點未審核/審核不充分。
（2）相關(guān)責任部門：審核部
（3）整改思路
①對于各領(lǐng)域的現(xiàn)場審核，審核員應重點關(guān)注所有業(yè)務活動的關(guān)鍵過程、重要環(huán)境因素、不可接受風險的識別和控制情況，應在審核記錄中明確記錄關(guān)鍵風險點的控制措施及相關(guān)證據(jù)，如：危化品運輸，不應僅僅審核出發(fā)前車輛情況，也應關(guān)注運輸過程中路況、車速、阻火器等重要危險源。能源管理體系應重點關(guān)注關(guān)鍵績效數(shù)據(jù)的記錄；
②針對環(huán)境管理體系，要求認證管理人員和審核組按下述要求實施認證活動：
a.申請評審人員應按照技術(shù)部告知《關(guān)于關(guān)注環(huán)境影響評價及環(huán)保驗收相關(guān)問題的通知》（2020-13）、《關(guān)于EMS排污許可和環(huán)評相關(guān)問題的告知》（2021-06），在申請評審環(huán)節(jié)中收集環(huán)評批復、環(huán)評驗收、環(huán)評報告、排污許可證等受理文件，確保齊全有效；
b.審核組應在現(xiàn)場查驗排污許可證、環(huán)評材料等資質(zhì)的有效性；
c.審核組現(xiàn)場審核時應對照環(huán)評材料、排污許可證文件中有效內(nèi)容（如：生產(chǎn)規(guī)模、工藝流程、排污處理設施、主要污染排放源及防治措施、主要污染源執(zhí)行標準及控制指標要求、驗收后續(xù)要求等）作為審核依據(jù)開展重要環(huán)境因素及控制措施的現(xiàn)場審核，并在審核記錄中明確記錄相應數(shù)據(jù)和證據(jù)，企業(yè)污染控制結(jié)果應符合環(huán)評、排污許可等法規(guī)要求，如不滿足相關(guān)要求，應記錄企業(yè)是否進行了整改的措施和措施的有效性，否則應開具不符合項；
d.認證評定應按照技術(shù)部告知《關(guān)于關(guān)注環(huán)境影響評價及環(huán)保驗收相關(guān)問題的通知》（2020-13）、《關(guān)于EMS排污許可和環(huán)評相關(guān)問題的告知》（2021-06）和本文件要求加強對審核案卷中關(guān)鍵過程、重要環(huán)境因素、不可接受風險、能源關(guān)鍵績效數(shù)據(jù)的評審，并采取考核等控制措施；
③針對EC9000管理體系，技術(shù)部/審核部組織EC9000的專業(yè)審核老師、行業(yè)專家進行一次問題研討，不限于以下問題：
a.對關(guān)鍵過程和特殊過程的審核，審核在建項目是全審還是可以部分審？
b.初審在建項目，在項目現(xiàn)場沒看到的關(guān)鍵和特殊過程，是否應該在總部補充審核等。
3、第三類問題：外包審核應關(guān)注問題
（1）查江蘇怡寧能源實業(yè)集團有限公司 EC9000初審發(fā)現(xiàn)：審核組僅關(guān)注了外包方資質(zhì)、供方評價、外包合同等實施控制情況，未見對外包產(chǎn)品質(zhì)量控制審核內(nèi)容。
（2）相關(guān)責任部門：審核部
（3）改進措施：企業(yè)的外包情況越來越多，加強外包管理有助于企業(yè)的經(jīng)營管理及產(chǎn)品質(zhì)量，審核應加強對分包方的審核，審核部/技術(shù)部考慮組織審核員對外包產(chǎn)品質(zhì)量的審核相關(guān)問題進行研討，形成相應的文件記錄。
4、第四類問題：不符合整改驗證關(guān)閉
（1）查天津城建隧道股份有限公司EC9000部分遠程再認證案卷發(fā)現(xiàn)：審核組開具的不合格報告2事實為“項目部提供2020年9月23日施工日志，日志中未記錄土方開挖的技術(shù)要求、文明施工和環(huán)境影響要求的客觀證據(jù)”,而提供的整改材料施工日志中只有焊接的技術(shù)要求，沒有施工日志混凝土……等要求，整改內(nèi)容前后信息不一致，審核組驗證糾正措施有效。
（2）相關(guān)責任部門：審核部
（3）改進措施
①針對審核組普遍存在的不符合項驗證問題，審核部考慮組織一個專項培訓或研討，確定從人、機、料、法、環(huán)、測多個維度進行不符合項原因分析，并進行糾正/糾正措施的方法，強化不符合驗證要求，提升審核員對不符合項整改驗證的能力。
②認證評定針對不符合項驗證問題加強把關(guān)和考核力度，推動審核組的執(zhí)行力。
5、第五類問題：應用ICT技術(shù)遠程審核
（1）問題如下（共涉及2個案卷）：
①查天津城建隧道股份有限公司EC9000部分遠程再認證案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
a.在《獲證組織實施遠程審核確認表》中，未見信息傳輸過程中的保密性情況；
b.遠程審核僅識別了公共風險，未考慮具體企業(yè)的特有風險，以此來策劃遠程審核；
c.考慮遠程審核對審核時間影響，審核時間的充足性；
d.審核計劃未見使用ICT技術(shù)，未見在ICT應用的具體范圍；
②查中國石油化工股份有限公司勝利油田分公司油氣井下作業(yè)中En監(jiān)督案卷發(fā)現(xiàn)的問題：委任書中明確葉淳因天津疫情原因改為遠程審核，但方案、審核計劃、審核記錄、審核報告等其他案卷均未體現(xiàn)出實施了遠程審核。
（2）相關(guān)責任部門：審核部/綜合部
（3）整改思路
①外聯(lián)部和綜合部協(xié)同分析并實現(xiàn)信息傳輸過程中的保密性的實現(xiàn)；
②審核部針對以上遠程的問題，考慮系統(tǒng)的解決方式，包含從方案策劃、委任、審核計劃、審核記錄、審核報告針對ICT審核的信息傳遞進行梳理明確，避免類似問題再次發(fā)生；
③審核方案考慮遠程審核時間是否作為增加因素，并在方案中進行明確。
6、第六類問題：轉(zhuǎn)機構(gòu)項目合規(guī)性
（1）查北京聯(lián)合普肯工程技術(shù)股份有限公司EMS初審案卷發(fā)現(xiàn)：企業(yè)屬于QES初審，但在審核計劃、審核報告等多個過程文件中出現(xiàn)Q再認證轉(zhuǎn)機構(gòu)信息。
（2）相關(guān)責任部門：外聯(lián)部
（3）整改思路
①外聯(lián)部自查此問題的原因，采取糾正措施，以防再發(fā)生；
②外聯(lián)部梳理轉(zhuǎn)機構(gòu)項目流程管理，申請評審人員加強學習《申請受理程序》中轉(zhuǎn)機構(gòu)受理的要求，確保具備評審轉(zhuǎn)機構(gòu)項的受理能力。
7、第七類問題：認可范圍和標識
（1）查勝利油田華濱化工有限責任公司EMS再認證轉(zhuǎn)機構(gòu)（現(xiàn)場+遠程）案卷發(fā)現(xiàn)：公司35大類部分認可，企業(yè)申請認證范圍含“工業(yè)清洗”（未認可），E證書不帶標，審核現(xiàn)場發(fā)生范圍變更，清洗方式變更為“物理清洗”（已認可），公司發(fā)放了未帶標證書。
（2）相關(guān)責任部門：審核部（認證評定）
（3）整改思路
①已對證書認可狀態(tài)進行了調(diào)整，外聯(lián)部應針對上報信息進行勘誤調(diào)整；
②評定應充分關(guān)注現(xiàn)場范圍變更可能引起證書帶標情況的變更，采取相應措施加強管理。
8、第八類問題：人員能力評價問題
（1）查天津城建隧道股份有限公司EC9000部分遠程再認證案卷發(fā)現(xiàn)：
①認證決定人員能力跨了多個技術(shù)領(lǐng)域；
②支持評價人員專業(yè)代碼的專業(yè)工作經(jīng)歷時間太短。
（2）相關(guān)責任部門：人力資源部
（3）整改思路
①人力資源部考慮依據(jù)SC15要求進一步核查認證決定人員能力方法是否適宜；
②人力資源部關(guān)注該領(lǐng)域所需的專業(yè)工作時間，必要時調(diào)整改進。
9、其他問題
（1）查北京聯(lián)合普肯工程技術(shù)股份有限公司EMS初審案卷發(fā)現(xiàn)：審核培訓記錄中缺少實習審核員的名字；
（2）查江蘇怡寧能源實業(yè)集團有限公司 EC9000初審案卷發(fā)現(xiàn)：文審提出，外包過程企業(yè)識別有誤，手冊更改不徹底；
（3）查江蘇怡寧能源實業(yè)集團有限公司 EC9000初審案卷發(fā)現(xiàn)：技術(shù)交底僅寫了交底人身份，未寫接底人身份；
（4）查大慶石化工程有限公司 OHSMS監(jiān)督+遠程案卷發(fā)現(xiàn)：總承包項目現(xiàn)場僅關(guān)注施工安全，未見關(guān)注項目部管理人員安全的審核證據(jù)。
以上是2021年CNAS辦公室認可評審開具的不符合項及其他所有問題，相關(guān)部門、管理崗位、審核員應根據(jù)實際工作情況，認真分析問題原因，結(jié)合原因分析制定相應的糾正及糾正措施。公司全體人員應引以為戒，舉一反三，以防問題再次發(fā)生。
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2021年10月20日
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